摘　　要　　推进和服务企业上市是各地调结构促转型、加快经济高质量发展的重要抓手。尽管各地方政府皆积极出台或加大相应扶持政策、提升政府服务水平，助力后备企业上市，但相关工作推进中仍出现了拟上市企业“找不到”“找不准”“找不全”的问题，极大地影响了该项工作的效率和成效。无锡市惠山区主动积极破题，运用大数据思维，突破体制障碍，探索出了建立健全企业上市精准培育机制。

关键词　　大数据；赋能；上市；创新

近年来，无锡市惠山区抢抓资本市场改革机遇，率先将大数据技术应用于企业上市工作，摸清了全区上市后备资源企业底数，构建了多层次培育体系，逐步形成了“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的企业上市格局。2019年以来，惠山区连续获评无锡市金融生态优秀区、2019年度无锡市金融工作先进单位、2020年度无锡市上市服务先进单位、2020年度江苏省“防范化解金融风险、营造诚实守信金融生态环境、维护良好金融秩序、真抓实干成效明显”督查激励表彰单位，目前正担当作为、埋头苦干，争创全国金融监管创新区。

一、背景介绍

（一）大数据技术促政务工作高效便捷

党的十八大报告首次提出“四化同步”战略，将信息化提升到了国家战略的高度。2015年李克强总理主持召开国务院常务会议，会议指出，运用大数据等现代信息技术是促进政府职能转变，简政放权、放管结合、优化服务的有效手段。目前，各地使用大数据技术推动部门工作出实效的案例不胜枚举，如疫情期间，上海使用民生大数据识别“沉默的少数”，对处于困境但没有主动申报的家庭给予帮扶，实现“精准救助”。显然，面对大数据时代，将大数据与政务服务工作良好结合是地方政府和各部门工作取得新突破的关键钥匙。

（二）企业上市助力区域经济高质量发展

科创板诞生、注册制改革、北交所设立，一系列资本市场改革措施渐次落地，资本市场越来越成为促进经济高质量发展的“助推器”。一个上市公司就是一个增长极，其通过参与兼并重组区域内低效和经营困难企业可盘活区域低质量经济存量，通过产业上下游资源整合能带动区域产业集群优化融合，技术扩散和自身创新力量及其溢出效应又能为区域经济注入新活力，凭借长期稳定的融资渠道还能在更大空间、更高层次、更大范围吸纳优质要素资源，为地区发展带来比有形资产更加重要的无形资产。

（三）高质量做好上市工作是惠山经济发展的现实呼唤

惠山区位于无锡市西北部，前身为名闻遐尔的“华夏第一县”，是我国民营经济最活跃的地区之一。作为无锡经济副中心、重要的制造业基地，近年来，随着各项重大发展规划及战略的深入实施，以智能装备制造业、生物医药及信息数字为主的新兴产业蓬勃发展，高新技术企业数量快速增长，涌现了一大批技术含量高、发展潜力足、成长速度快的优质企业，为企业上市储备源源不断的后备资源。惠山区委区政府高度重视资本对经济转型升级的重要推动作用，把上市工作作为重点工作来抓，2019年新成立惠山区地方金融监督管理局，专职推动全区企业上市挂牌工作,提高了全区上市工作效能。

二、主要做法

（一）运用大数据技术精准筛选，解决“找不到”“找不准”“找不全”的问题

解决人手不足、提升服务企业上市精准性突破口在信息化。2019年以来，惠山区创新运用Python编程语言和大数据技术实现服务企业上市工作信息化，通过苗圃期的规范引导、培育期的资本助力、辅导期的合规服务、上市后的推力做强，全力构建多层次资本市场服务新格局。

一是强化相关部门协调联动，建立企业“数据池”。数据是能否精准找到后备上市企业进而精准服务的基础和必要条件。传统服务企业上市的工作模式是各板块（开发区、镇、街道）收集和上报后备上市企业情况，存在企业财务数据上报不准确或不及时、各板块标准不一致和部分达标企业未主动申报而遗漏等诸多问题。惠山区打破部门间信息壁垒，相关行业主管部门间定期共享全区规上企业经营电子数据，将其作为最基础的“数据池”，解决“找不到”“找不全”的问题，同时节约了人力，缓解了部门工作中普遍存在的人手不足的问题。

二是运用爬虫技术获取已上市企业上市前财务特征，为上市隐形标准“画像”。“数据池”是基础，如何才能精准找出后备上市企业，关键在于筛选标准的把握。惠山区创新运用Python编程语言自主开发《上市公司查询分析程序》，通过公开信息动态查询注册制上市公司上市前报告期的多个重要财务经营指标，为上市企业“画像”。通过分析400多家科创板和创业板上市企业上市前3年的财务指标、研发指标和其他指标三类数据，对已抓取企业各项指标排名，将尾部25％定为及格线，从而划定了一个合理的上市及格线。财务指标包括营业收入、净利率、增长率、应收账款、短期账款等；研发指标包括研发投入占比、已授权发明专利数等；其他指标包括所属行业、行业排名、信用档案、满意度测评等。

三是定期动态扫描比对，发掘“金种子”企业。根据已分析出的上市标准“画像”，运用Python编程语言编制《拟上市企业筛选程序》，对“数据池”企业按“上市及格线”标准进行动态扫描，精准筛选出上市后备企业。这样，相当一批在资产规模和盈利状况等方面都已经达到或接近上市条件的企业就被选出了，它们经过进一步改制辅导和规范发展完全有能力进入资本市场。

（二）打造多层次培育机制，解决“不愿上”“不能上”“不会上”的问题

按照“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的梯度推进工作思路，把筛选程序筛选出来的企业按照净利润的大小，分苗圃、培育、冲刺三个层次进行培育，积极增强政策供给、服务供给，构建多层次资本市场服务新格局。

一是针对净利润低于500万的苗圃企业，进行合规引导，抓早抓小，早发现早培育。通过普惠课程、小型讲座和入企走访等多种形式，对企业家进行资本市场知识和企业上市政策宣讲，如各板块改革政策和惠山区奖励补助政策，提升企业家带领企业走入资本市场的积极性，增强拟上市企业合规意识，推动企业上市有关问题早发现、早整改。

二是针对净利润介于500万到4000万之间的培育企业，介绍股权投资基金，引入资本助力。积极强化与优质中介机构合作，邀请券商一起到企业走访调研，搭建企业与券商对接平台，进一步增强企业实力，使其尽早达到进入资本市场的条件，并引导企业尽早启动上市工作。例如，会同东吴证券等券商机构对无锡市中惠橡胶科技有限公司、中航卓越锻造（无锡）有限公司等列入培育的企业进行有针对性的走访调研，了解企业发展情况及上市意愿，保持常态化跟踪服务。

三是针对净利润高于4000万的冲刺企业，提供合规服务，助推上市。重点跟踪摸排企业上市计划和进度，按照企业不同阶段，分为股改期、报局辅导期、报会期等三个层次，按照不同层次、不同需求，落实企业上市工作联席会议机制，协调各有关职能部门和属地板块加大工作沟通力度，不断加快企业上市进程，确保股改或申报阶段不出现影响上市审核的原则性问题。目前，全区上市梯队已基本成型。

三、推广价值

（一）为全市企业上市工作提供可参考可复制的工作模式

惠山区大数据精准服务企业上市的做法可以应用到无锡市乃至更广的范围，大数据分析出的企业上市标准“画像”亦可适用于全市规上企业筛选，区域范围越大，区域企业越多，新工作模式将发挥更大作用，节省更多的人力和时间，筛选结果更加精准全面。

（二）精准识别“专精特新”中小企业

北京证券交易所已经成立，为“专精特新”中小型企业上市打开了新的通道。未来可以将北交所的上市条件值作为筛选的特征值对区内中小企业进行针对性筛选，优先选出“专精特新”中小企业，再通过进一步精准服务，帮助企业更早更快抓住机遇实现上市融资，进一步拓宽发展空间。

（三）为“腾笼换鸟”招商提供重要参考

资本市场注册制上市的重点在于企业是否有科技含量和创新能力，这也是惠山“腾笼换鸟”招商的标准。未来可以对标筛选标准，引进有潜力上市的科技类创新类企业入驻，形成浓厚创新创业氛围，吸引更多优质项目落地，助力惠山高质量发展。

四、经验启示

（一）坚持重视信息化手段运用，开辟高效工作新路径

惠山区在对后备企业上市工作流程的演绎和复盘过程中，运用“爬虫技术”，获取海量上市公司财务和经营数据，将其作为筛选区域企业的“标尺”，再用Python语言编制程序对本区企业进行精准筛选，解决了传统工作模式存在的弊端和不足，开辟了一条高效工作新路径。实践证明，运用大数据思维，将大数据技术与部门工作紧密结合，可以大幅提高部门工作的速度和精准度，有效提高部门决策的科学性和合理性。

一是培养大数据意识，突破原有工作思维束缚。转变思维观念，重视数据共享和数据生态建设，培养与时俱进的数据思维模式，营造信息化办公氛围。惠山区使用Python语言创新后备企业筛选工作模式，多部门定期共享企业经营电子数据，是突破旧工作思维束缚，运用大数据思维，高效开展政务工作的生动实践。

二是选准用好计算机专才，夯实办公信息化基础。选拔任用、精准引进具有计算机、大数据专业背景的人才和领导干部，甚至可以建立信息化小组专家团队，从全局把握，对各部门各板块工作进行信息化改进，也可以派驻进各单位，为不同条线块面的具体工作进行全流程梳理和优化。

（二）坚持加大政策和服务力度，当好企业“店小二”

当前，政府部门正由传统的“管”转向“服务、帮助、支持”，开始从管理型政府向服务型政府转变。企业家是经济活动的重要主体，也是服务型政府的重要工作对象。在服务企业上市的工作中，惠山区委区政府及时根据形势变化，制定了最新更高标准的上市扶持政策，推行更加多样化的服务举措，不断以“更高质量”的政策和服务，推动企业上市工作提质增效。

一是坚持问题导向原则，秉持实事求是。马列主义、毛泽东思想最根本的精髓就是实事求是。针对现实中企业改制存在的成本较高且具有诸多不确定性的问题，惠山区大幅提升了主板上市的奖励标准，并新增了科创板上市奖励，对企业上市过程中涉及到的税收政策、资产重组等方面，都加大了扶持优惠力度，极大地缓解和降低了企业上市的现实顾虑，这是部门开展工作坚持问题导向、实事求是解难题的缩影。

二是牢固树立责任意识，展现责任担当。惠山区面对服务企业上市工作中的种种难题，敢于直面问题，勇于担当责任。例如，面对部分市级部门取消出具合规证明，但上市审核仍需合规证明的矛盾，针对券商等中介机构尽调力度有限这一现状，向前一步、主动补位，创新补位合规证明，首创了企业授权给区金融局查询，上级部门回函由区金融局确认查询的流程。

（三）坚持构建系统性支持，建立部门协调联动机制

上市工作涉及到方方面面，很多问题不是企业自身能够解决的，也不是单靠哪一个部门就能够解决的，面对各式各样的问题，协调不同部门，从全局出发，把制度优势转化为工作效能显得尤为重要。惠山区上市工作取得一定成效，多次获无锡市点赞，离不开各部门的团结合作，更离不开区委区政府对上市工作的组织领导。

一是建立联动机制，部门间通力合作解困难。区地方金融监管局在基础数据获取、企业信用分析等方面得到了相关行业主管部门的有力支持，并建立了密切合作关系，在针对有困难有需求的后备企业举办上市合规培训会时，相关部门积极参与，为企业解读相关法律法规，进行案例分析，现场答疑解惑，得到了众多企业好评。

二是建立上市工作联席制度，从制度上突破联动难题。区委区政府建立了上市工作联席会议制度和工作机制，配齐配强组织力量，明确领导小组成员和各自职责分工，更高效有序地推进上市后备企业培育服务事项，做到不缺位、不越位，及时解决企业上市过程中遇到的困难和问题，全力营造一流“上市营商环境”。

（作者单位：张传慧 李 锋 无锡市惠山区政协；邬 斌 冯立平 无锡市惠山区地方金融监督管理局）　　

【责任编辑：江锦】